Ein Kon­flikt liegt dann vor, wenn kon­kur­rie­ren­de In­ter­es­sen

1. zwi­schen UniCredit Invest Alternatives (oder ei­nem ver­bun­de­nen Un­ter­neh­men) und dem von ihr ver­wal­te­ten In­vest­ment­ver­mö­gen oder den An­le­gern die­ses In­vest­ment­ver­mö­gens,
2. zwi­schen ei­nem Mit­arbeiter von UniCredit Invest Alternatives und dem von ihr ver­wal­te­ten In­vest­ment­ver­mö­gen oder den An­le­gern die­ses In­vest­ment­ver­mö­gens,
3. zwi­schen In­vest­ment­ver­mö­gen oder den An­le­gern die­ses In­vest­ment­ver­mö­gens und ei­nem an­de­ren In­vest­ment­ver­mö­gen oder den An­le­gern je­nes In­vest­ment­ver­mö­gens,
4. zwi­schen In­vest­ment­ver­mö­gen oder den An­le­gern die­ses In­vest­ment­ver­mö­gens und ei­nem an­de­ren Kun­den der UniCredit Invest Alternatives oder
5. zwi­schen zwei Kun­den

be­stehen und in­fol­ge des­sen ein er­höh­tes Ri­si­ko be­steht, dass die In­ter­es­sen ei­nes oder meh­re­rer Anleger und/oder Kun­den Scha­den neh­men kön­nen. Hier­bei wer­den ak­tu­el­le und po­ten­ti­el­le Anleger und Kun­den von UniCredit Invest Alternatives gleich be­han­delt.

Ein In­ter­es­sen­kon­flikt kann auch dann vorliegen, wenn sich aus ei­ner sol­chen Si­tua­ti­on kei­ne un­ethi­schen oder un­an­ge­mes­se­nen Hand­lun­gen er­ge­ben, je­doch der An­schein un­lau­te­ren Ver­hal­tens ent­ste­hen könn­te, was das Ver­trau­en in UniCredit Invest Alternatives un­ter­gra­ben könn­te. In­ter­es­sen­kon­flik­te kön­nen auf­grund von ge­schäft­li­chen, auf­sichts­recht­li­chen und or­ga­ni­sa­to­ri­schen Fak­to­ren ent­ste­hen. Bei­spie­le mög­li­cher In­ter­es­sens­kon­flik­te sind:

• die Be­auf­tra­gung von eng ver­bun­de­nen Un­ter­neh­men und Per­so­nen
• per­sön­li­che Be­zie­hun­gen der Ge­schäfts­füh­rung oder von Mit­ar­bei­tern mit die­sen ver­bun­de­nen Per­so­nen
• die Mit­wir­kung der Ge­schäfts­füh­rung oder von Mit­ar­bei­tern in Auf­sichts- oder Bei­rä­ten oder der Ge­schäfts­füh­rung an­de­rer Un­ter­neh­men
• per­sön­li­che Ge­schäf­te der Mit­arbeiter
• Ge­stal­tung der Ver­gü­tungs- und An­reiz­sys­te­me
• Ge­wäh­rung und Ent­ge­gen­nah­me von Zu­wen­dun­gen

Die UniCredit Invest Alternatives hat ihre Mit­arbeiter zur Ein­hal­tung ho­her Wer­te­vor­stel­lun­gen ver­pflich­tet, um zu ver­mei­den, dass sach­frem­de In­ter­es­sen die Ge­schäfts­tä­tig­keit der UniCredit Invest Alternatives be­ein­flus­sen. Im Vor­der­grund der un­ter­neh­me­ri­schen Tä­tig­keit ste­hen hier­bei im­mer die In­ter­es­sen der Anleger bzw. der sorg­fäl­ti­ge Um­gang mit dem ver­wal­te­ten In­vest­ment­ver­mö­gen. Die Stan­dards der UniCredit Invest Alternatives sind un­ter an­de­rem im Code of Con­duct sowie den in­ter­nen Re­ge­lun­gen und Ar­beits­an­wei­sun­gen nie­der­ge­legt.

Die UniCredit Invest Alternatives hat zu­dem ver­schie­dene or­ga­ni­sa­to­ri­sche und ad­mi­nis­tra­ti­ve Vor­keh­run­gen zum Um­gang mit In­ter­es­sen­kon­flik­ten ge­trof­fen. UniCredit Invest Alternatives hat Be­ur­tei­lungs- und Ma­nage­ment­pro­zes­se zur Vor­beu­gung und Bei­le­gung be­stimm­ter In­ter­es­sen­kon­flik­te fest­ge­legt, um Ent­schei­dun­gen zu tref­fen und Maß­nah­men zu er­grei­fen, mit de­nen die­se Kon­flik­te vermieden/minimiert bzw. bei­gelegt wer­den kön­nen.

Zu­sätz­lich wur­de eine un­ab­hän­gi­ge Com­pli­ance-Funk­ti­on im­ple­men­tiert, wel­che eine Ein­schät­zung des ver­blei­ben­den Rest­ri­si­kos nach An­wen­dung der mi­ti­gie­ren­den Maß­nah­me durch­führt. Gleich­zei­tig un­ter­stützt die Com­pli­ance-Funk­ti­on die Mit­arbeiter bei der Um­set­zung der de­fi­nier­ten Stan­dards und Re­gel­wer­ke. Com­pli­ance ent­schei­det da­bei nach Maß­ga­be der ge­setz­li­chen Vor­ga­ben un­ab­hän­gig von Wei­sun­gen und In­ter­es­sen Drit­ter. Alle Mit­arbeiter der UniCredit Invest Alternatives sind ver­pflich­tet, kon­flikt­träch­ti­ge Trans­ak­tio­nen und Si­tua­tio­nen un­ver­züg­lich an die Com­pli­ance-Ab­tei­lung zu mel­den. Die Com­pli­ance-Ab­tei­lung ent­schei­det in Ab­stim­mung mit den zu­stän­di­gen Ge­schäfts­füh­rern über das wei­te­re Ver­fah­ren im Sin­ne des In­vest­ment­ver­mö­gens sowie de­ren An­le­gern.

• Funk­tio­na­le und hier­ar­chi­sche Tren­nung von Funk­ti­ons­be­rei­chen und Ver­ant­wort­lich­kei­ten
• Fest­le­gung von Ver­tre­tungs­re­ge­lun­gen
• Ein­ho­lung der Zu­stim­mung der Anleger (Ge­sell­schaf­ter­ver­samm­lung)
• Ein­bin­dung der Ab­tei­lung Com­pli­ance z.B. bei Per­so­nal­ent­schei­dung oder auf­bau­or­ga­ni­sa­to­ri­schen Ver­än­de­run­gen
• Im­ple­men­tie­rung und Ein­hal­tung von Richt­li­ni­en, Hand­lungs­an­wei­sun­gen und Ver­hal­tens­grund­sät­zen
• Re­gel­mä­ßi­ge Durch­füh­rung von Mit­ar­bei­ter­schu­lun­gen
• Ein­rich­tung von Ver­trau­lich­keits­be­rei­chen und In­for­ma­ti­ons­bar­rie­ren
• Do­ku­men­ta­ti­on und Re­port­ing von In­ter­es­sen­kon­flik­ten
• Über­wa­chung be­stehen­der und po­ten­zi­el­ler In­ter­es­sen­kon­flik­te durch Com­pli­ance
• Im­ple­men­tie­rung ei­nes un­ab­hän­gi­gen Ri­si­ko­con­trol­lings
• Ein­füh­rung von Re­ge­lun­gen für Zu­wen­dun­gen und Mit­ar­bei­ter­ge­schäf­te
• Ge­stal­tung von Ver­gü­tungs­sys­te­men, wel­che kei­ne An­rei­ze set­zen, per­sön­li­che In­ter­es­sen um­zu­set­zen
• Im­ple­men­tie­rung von Re­ge­lun­gen zur Über­nah­me von Ne­ben­tä­tig­kei­ten und Un­ter­neh­mens­be­tei­li­gun­gen durch Mit­arbeiter
• Re­ge­lun­gen zu Mit­ar­bei­ter­ge­schäf­ten und  zur Ein­hal­tung des In­si­der­rechts
• Er­stel­lung und re­gel­mä­ßi­ge Ak­tua­li­sie­rung ei­ner Con­flicts of In­te­rest Po­li­cy (Grund­sät­ze zur Be­rück­sich­ti­gung von An­le­ger­inter­es­sen),
• Grund­sät­ze zur best­mög­li­chen Aus­füh­rung beim Er­werb bzw. zur Ver­äu­ße­rung von Fi­nanz­in­stru­men­ten

Für wei­ter­füh­ren­de Informationen wen­den Sie sich ger­ne an unsere Com­pli­ance-Ab­tei­lung: compliance@ucinvestalternatives.eu